零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿什么是等量关系式，什么是等量关系四年级(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)什么是等量关系式，什么是等量关系四年级书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券什么是等量关系式，什么是等量关系四年级在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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